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境外投资备案与核准

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办事咨询

湖南省商务厅对外投资与经济合作处
0731-82287106

业务简介及办事指南

境外投资,是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

商务部于2014年9月出台了新的《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号),实行“备案为主、核准为辅”的管理模式,并引入了负面清单的管理理念。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理。企业其他情形的境外投资,实行备案管理。

企业境外投资备案企业境外投资备案服务指南PDF下载

● 适用范围:国内企业在境外开办企业(金融类企业除外)备案和核准。

● 办理依据:《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)

● 受理机构:商务部网站“商务部业务系统统一平台”提交电子申请材料,同时将纸质文件提交至商务部或地方商务主管部门行政大厅。

● 决定机构:中央企业由商务部对外投资和经济合作司备案,地方企业由各地方商务主管部门备案。

● 办事条件:中央企业由商务部对外投资和经济合作司备案,地方企业由各地方商务主管部门备案。

(一)申请人条件

   中国境内依法设立的企业、事业单位

(二)具备或符合以下条件的,准予备案:

   申请材料齐全、如实完整,符合法定形式。

(三)有如下情形之一的,不予以备案:

   1.申请材料不齐全或不符合法定形式。

   2.属于核准情况的。

   3.企业提供虚假材料申请的。

   4.其他不予以备案的情形。

● 申报流程

   详见“湖南省企业境外投资备案申报指南”。

● 申请材料

   境内投资主体办理境外投资备案手续时,除按照《境外投资管理办法》要求在“商务部业务系统统一平台”内提交《境外投资(机构)备案(申请)表》外,还需按要求以纸质形式向商务主管部门提交材料。

(一)申请材料清单

   1. 系统填写并打印,自动生成的《境外投资备案表》或《境外投资申请表》,盖企业公章。

   2. 企业工商营业执照复印件,加盖企业公章。

   3.真实性审查材料:

   (1)对外投资设立企业或并购相关章程(或合同、协议);

   (2)相关董事会决议或出资决议;

   (3)最新经审计的财务报表;

   (4)前期工作落实情况说明(包括可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等);

   (5)境外投资真实性承诺书(系统下载)。

   (6)属于并购类对外投资的,除上述材料外,还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》。

   (7)根据真实性审查工作需要,如有其它材料要求,将另行通知。


● 申请接收

   电子文件通过网络递交,纸质文件递交至政务大厅。

● 办理基本流程

● 办理方式

   (一)新办:地方企业提交申请材料、地方商务主管部门受理、地方商务主管部门将初步审查意见和全部申请材料提交商务部,商务部审查与决定、商务部出具书面核准决定并委托地方商务主管部门颁发《境外投资证书》。

中央企业提交申请材料、商务部受理、审查并作出决定、商务部出具书面核准决定并颁发《境外投资证书》。

   (二)变更:程序同新办。

   (三)补证:提供在全国性报纸上发布的证书“遗失”声明及企业营业执照复印件,中央企业到商务部、地方企业到地方商务主管部门补证。

   (四)注销:在“境外投资管理系统”对拟注销的境外进行“终止”操作,生成“企业境外投资终止报告表”,打印盖章后与投资证书原件一起提交商务部或地方商务主管部门,商务部或地方商务主管部门出具“企业境外投资注销确认函”。

● 境外投资事项的变更手续

办理《企业境外投资证书》载明的境外投资事项的变更手续,需提交以下材料:

   (一)涉及境外企业增(减)资情形时:

   1. 原《企业境外投资证书》复印件;

   2.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》;

   3. 营业执照复印件;

   4. 相关董事会决议或相关部门内部决议;

   5. 境外投资真实性承诺书;

   6. 涉及增资的,还需提交投资资金来源说明。

   境外投资事项属核准类情形的,还需提交申请书(主要包括投资主体情况、增/减资事由说明等)。

   (二)涉及投资主体变更情形时,受让方需提交以下材料:

   1. 原《企业境外投资证书》复印件;

   2.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》;

   3. 营业执照复印件;

   4. 受让方相关董事会决议或内部决议;

   5. 境外投资真实性承诺书;

   境外投资事项属核准类情形的,还需提交申请书(主要包括投资主体情况、投资主体变更事由说明等)。 境外机构此类变更参照上述要求执行。

   (三)涉及境内投资主体名称变更等其他情形时:

   1. 原《企业境外投资证书》复印件;

   2.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》;

   3. 营业执照复印件;

   4. 该变更事项说明。

   境外投资事项属核准类情形的,还需提交申请书(主要包括投资主体情况、投资主体名称变更事由说明等。) 境外机构此类变更参照上述要求执行。

● 材料盖章或签字要求

   《境外投资(机构)备案(申请)表》、境外投资(机构)真实性承诺书(需由作出境外投资决定的相关决策人员签字)、《境外并购事项前期报告表》、申请书需盖境内投资主体印章;如为央企,还需加盖集团总部印章。相关董事会决议或内部决议需盖境内投资主体印章。

● 备案时限:

   通过真实性审查,正式受理后3个工作日。

● 备案结果:

   《企业境外投资证书》和《企业境外机构证书》

● 结果送达:

   中央企业和地方企业分别到商务部政务大厅和地方商务主管部门领取证书。

● 咨询途径

   管理系统填写咨询:(010)67870108

   电话业务咨询:中央企业(010)65197852;湖南企业 0731-82287106 

● 受理地点

   商务部:北京市东城区东长安街2号

   湖南省商务厅:长沙市五一大道98号,对外投资与经济合作处 

● 公开查询

   自受理之日起,可在“境外投资管理系统”中查询审批状态和结果。

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企业境外投资核准企业境外投资核准服务指南PDF下载

● 适用范围:本指南适用于企业开展境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的申请和办理。

● 项目名称:国内企业在境外开办企业(金融类企业除外)和机构核准。

● 办理依据:《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第二章第六条:企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理。

● 受理机构:商务部政务大厅(9号窗口)

● 决定机构:商务部对外投资和经济合作司

● 办事条件:

(一)申请人条件

   中国境内依法设立的企业、事业单位

(二)具备或符合以下条件的,准予批准:

   1.我驻外使(领)馆出具支持意见。

   2.有关部门批准出口所涉限制出口的产品或技术准予出口的材料。

   3.相关部门同意到未建交、受联合国制裁等国家投资的书面意见。

   4.申请材料齐全、符合法定形式。

(三)有如下情形之一的,不予以批准:

   1.申请材料不齐全或不符合法定形式。

   2.未获得我驻外使(领)馆出具支持意见。

   3.未获得有关部门批准出口所涉限制出口的产品或技术准予出口的材料。

   4.未获得相关部门同意到未建交、受联合国制裁等国家投资的书面意见。

   5.企业提供虚假材料申请核准的。

   6.其他不予以批准的情形。

● 申请材料

   境内投资主体办理境外投资核准手续时,除按照《境外投资管理办法》要求在“商务部业务系统统一平台”内提交《境外投资(机构)备案(申请)表》外,还需按要求以纸质形式向商务主管部门提交材料。

(一)申请材料清单

   在提交核准申请前进行项目真实性审查,审查材料包括:

   1.企业工商营业执照复印件,加盖企业公章;

   2.对外投资设立企业或并购相关章程(或合同、协议);

   3.相关董事会决议或出资决议;

   4.前期工作落实情况说明(包括可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等);

   5.境外投资真实性承诺书(系统下载);

   6.属于并购类对外投资的,除上述材料外,还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》。

   7.根据真实性审查工作需要,如有其它材料要求,将另行通知。

   此外,办理核准手续还需提交以下材料:

   1.申请书(主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等);

   2.《境外投资申请表》(系统填写打印,加盖公章);

   3.涉及敏感行业的,还需提交有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料。

(二)申请材料提交

      申请人可通过窗口报送方式提供材料。

● 申请接收

  (一)接收方式

      窗口接收:中央企业提交到商务部政务大厅,地方企业提交到地方商务主管部门。

● 办理基本流程

   (一)地方企业

   (二)中央企业

● 办理方式

   (一)新办:地方企业提交申请材料、地方商务主管部门受理、地方商务主管部门将初步审查意见和全部申请材料提交商务部,商务部审查与决定、商务部出具书面核准决定并委托地方商务主管部门颁发《境外投资证书》。

中央企业提交申请材料、商务部受理、审查并作出决定、商务部出具书面核准决定并颁发《境外投资证书》。

   (二)变更:程序同新办。

   (三)补证:提供在全国性报纸上发布的证书“遗失”声明及企业营业执照复印件,中央企业到商务部、地方企业到地方商务主管部门补证。

   (四)注销:在“境外投资管理系统”对拟注销的境外进行“终止”操作,生成“企业境外投资终止报告表”,打印盖章后与投资证书原件一起提交商务部或地方商务主管部门,商务部或地方商务主管部门出具“企业境外投资注销确认函”。

● 审批时限:地方企业30个工作日,中央企业20个工作日。

● 审批结果:《企业境外投资证书》、《企业境外机构证书》;商务部批件。

● 结果送达:做出行政决定后,中央企业和地方企业分别到商务部政务大厅和地方商务主管部门领取证书和批件。

● 咨询途径

   管理系统填写咨询:(010)67870108

   电话业务咨询:中央企业(010)65197451;湖南企业 0731-82287106

● 受理地点

   商务部北京市东城区东长安街2号

   湖南省商务厅:长沙市五一大道98号,对外投资与经济合作处


● 公开查询

   自受理之日起,可在“境外投资管理系统”中查询审批状态和结果。

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